Compliance Management

Recht - Klar - Strukturiert

Die Vielzahl an gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen stellt Unternehmen vor große Herausforderungen. Ein Compliance Management System („CMS“) bietet einen methodisch anerkannten und praxiserprobten Ansatz, um Ihr Unternehmen vor den Risiken von Rechtsverletzungen weitgehend abzusichern.

Wir unterstützen Sie bei der Entwicklung und Implementierung eines auf die Bedürfnisse Ihres Unternehmens abgestimmten CMS. Als initialen Schritt führen wir mit Ihnen gemeinsam ein Scoping durch, um Ihre Compliance-Ziele und den Anwendungsbereich des CMS zu definieren. Darauf aufbauend werden die für Ihr CMS relevanten Regulatorien unter Berücksichtigung Ihrer Branche sowie den Anforderungen miteinbezogener internationaler Niederlassungen erhoben.

Da 100%ige Compliance vom ersten Tag an unmöglich ist, erstellen wir mit Ihnen gemeinsam eine Implementierungs-Roadmap, deren Schritte unter Anwendung eines risikobasierten Ansatzes priorisiert werden können. Dadurch können Sie Ihr CMS aufbauen, in den Regelbetrieb überführen und stetig weiterentwickeln.
Ein CMS ist keine einmalige Übung, sondern bedarf laufender Überwachung, Aktualisierung und Optimierung – die Aufklärung von Compliance-Vorfällen muss daher zur Verbesserung des CMS führen. Wir bieten auch Unterstützung bei der Implementierung von Meldewesen für Compliance-Vorfälle sowie bei der Umsetzung von Regelwerken (z.B. Code of Conduct, Geschenkerichtlinie, …).

Ihr Mehrwert durch interdisziplinäre Teams

Wir unterstützen Sie dabei, Ihr CMS mit allen erforderlichen Elementen für Sie passend zu gestalten:

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Durch unsere interdisziplinär aufgestellten Teams, die nicht nur erfahrene Compliance-Experten, sondern auch Risikomanager, Juristen, Datenanalysten und Forensiker umfassen, schaffen wir für Sie zusätzlichen Mehrwert durch folgende beispielhafte Services:

  • Prüfung Ihrer Prozesse und Richtlinien
  • Begleitung bei der Implementierung von Meldewesen für Compliance-Verstöße (Alert Line)
  • „Übersetzung“ komplexer Rechtstexte in eine für alle Mitarbeiter verständliche Sprache
  • Strukturiertes Risikomanagement zur Priorisierung der 
  •  Implementierungsmaßnahmen
  • Unterstützung bei der Abgrenzung der Compliance-Organisation von anderen Bereichen
  • Diskrete und effiziente forensische Untersuchungen von Compliance-Verstößen
  • Datenanalyse zur Prüfung Ihrer Prozesse zur Aufdeckung von Compliance-Verstößen


Compliance Management made by BDO: Recht – klar – strukturiert.